關于《上海市數據交易場所管理(li)實施(shi)辦法（征(zheng)求意見稿）》公開征(zheng)詢意見的公告

    為規范本市(shi)數(shu)據(ju)交易(yi)場所運營，防范和化(hua)解數(shu)據(ju)交易(yi)風險，促進(jin)數(shu)據(ju)要素市(shi)場健康發展，依照國家及本市(shi)相關規定，我委(wei)起草形(xing)成了《上海市(shi)數(shu)據(ju)交易(yi)場所管理實施辦法（征求意見稿）》，現(xian)公(gong)(gong)開征詢公(gong)(gong)眾(zhong)意見，歡(huan)迎提出寶貴的意見與建議。

    公示日期(qi)：2022年(nian)7月(yue)6日——2022年(nian)8月(yue)5日

    聯系人：肖嘉琦  23112687

    郵箱：xiaojq@sheitc.sh.gov.cn

上(shang)海(hai)市經濟和信息化委員會(hui)

2022年7月6日

《上海市數(shu)據交易(yi)場所管理實施辦法(fa)（征(zheng)求意(yi)見稿）》起草說明 

    為防范和化解數據(ju)交(jiao)易風險，規(gui)范本(ben)市(shi)數據(ju)交(jiao)易場所(suo)運營，依照國(guo)家及本(ben)市(shi)相關(guan)規(gui)定，市(shi)經信委起草(cao)形成了《上海市(shi)數據(ju)交(jiao)易場所(suo)管理實施辦(ban)法（征求意見稿）》（以下簡稱“本(ben)辦(ban)法”），現將有關(guan)情(qing)況說(shuo)明如(ru)下：

一、起草背景

    2021年11月(yue)25日上海數(shu)據(ju)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)正式揭牌成立，按照《國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)關(guan)于清(qing)理(li)整頓各(ge)(ge)類交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)切實防范金融風險的(de)決定》（國(guo)發(fa)〔2011〕38號）、《國(guo)務(wu)(wu)院(yuan)(yuan)辦公(gong)廳關(guan)于清(qing)理(li)整頓各(ge)(ge)類交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)的(de)實施(shi)意見》（國(guo)辦發(fa)〔2012〕37號）、《上海市交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)管(guan)理(li)暫行(xing)辦法》（滬府規〔2019〕8號）等文件對交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)管(guan)理(li)的(de)要求，市經信(xin)委(wei)作為(wei)數(shu)據(ju)交(jiao)易(yi)(yi)市場(chang)的(de)行(xing)業主管(guan)部門，牽頭(tou)編(bian)制了數(shu)據(ju)交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)管(guan)理(li)辦法。

二、主要內容

    本辦(ban)法共五章29條(tiao)，包(bao)括總則(ze)，設立、變更和終止，經(jing)營規范，監督(du)管理，附(fu)則(ze)等內容。

    第一(yi)章“總則(ze)”：提出(chu)本辦(ban)法(fa)的(de)(de)制訂依據(ju)(ju)(ju)、適(shi)用(yong)范圍、基(ji)本原則(ze)和管理機構，形成(cheng)了“三(san)個明(ming)(ming)確(que)”。一(yi)是(shi)(shi)(shi)明(ming)(ming)確(que)數(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)、數(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)、數(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)、數(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)服務機構的(de)(de)含義；二(er)是(shi)(shi)(shi)明(ming)(ming)確(que)在數(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)從事數(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)應當遵(zun)循的(de)(de)原則(ze)；三(san)是(shi)(shi)(shi)明(ming)(ming)確(que)市經信委(wei)是(shi)(shi)(shi)本市數(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)(chang)所(suo)的(de)(de)行業主(zhu)管部門。

    第(di)二章(zhang)“設立、變更(geng)和終(zhong)(zhong)止”：提(ti)出(chu)(chu)數據(ju)交易(yi)場所運營(ying)三(san)個重大環(huan)節(jie)的(de)程序和要(yao)求。在(zai)設立環(huan)節(jie)，明確設立數據(ju)交易(yi)場所應當(dang)向市(shi)(shi)經信(xin)委提(ti)出(chu)(chu)申請并(bing)報(bao)市(shi)(shi)政府(fu)批(pi)準；在(zai)變更(geng)環(huan)節(jie)，明確數據(ju)交易(yi)場所變更(geng)名稱、經營(ying)范圍、分立或合并(bing)等需向市(shi)(shi)經信(xin)委申請并(bing)報(bao)市(shi)(shi)政府(fu)批(pi)準；在(zai)終(zhong)(zhong)止環(huan)節(jie)，明確了(le)數據(ju)交易(yi)場所終(zhong)(zhong)止應至少(shao)提(ti)前3個月向市(shi)(shi)經信(xin)委報(bao)告，退出(chu)(chu)方(fang)案(an)需市(shi)(shi)經信(xin)委審查并(bing)公示后報(bao)市(shi)(shi)政府(fu)批(pi)準。

    第三章“經營規(gui)(gui)范(fan)”：對數(shu)據(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)交(jiao)易(yi)場所在各經營環節(jie)中的運作規(gui)(gui)范(fan)提出(chu)四方面要(yao)求(qiu)。一是(shi)基(ji)本(ben)服務要(yao)求(qiu)，數(shu)據(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)交(jiao)易(yi)場所應(ying)提供交(jiao)易(yi)基(ji)礎設施、制(zhi)訂數(shu)據(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)交(jiao)易(yi)規(gui)(gui)則、組織交(jiao)易(yi)活(huo)(huo)動、調解交(jiao)易(yi)糾(jiu)紛等(deng)(deng)；二是(shi)管理要(yao)求(qiu)，數(shu)據(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)交(jiao)易(yi)場所應(ying)建立法(fa)人治理結(jie)構以(yi)及財務管理、重大事項報告(gao)、運營信息報送、風(feng)險控(kong)制(zhi)、信息披露等(deng)(deng)制(zhi)度；三是(shi)資(zi)金結(jie)算(suan)要(yao)求(qiu)，數(shu)據(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)交(jiao)易(yi)場所應(ying)實行(xing)(xing)交(jiao)易(yi)資(zi)金第三方結(jie)算(suan)制(zhi)度，保障(zhang)交(jiao)易(yi)資(zi)金安(an)全；四是(shi)禁止性行(xing)(xing)為要(yao)求(qiu)，數(shu)據(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)交(jiao)易(yi)場所及相關人員不得有假借(jie)客戶名義(yi)開展交(jiao)易(yi)活(huo)(huo)動等(deng)(deng)違法(fa)行(xing)(xing)為。

    第四章“監(jian)督管(guan)(guan)(guan)理”：明確了市相關主管(guan)(guan)(guan)部門對(dui)數據交易場(chang)所(suo)的(de)監(jian)管(guan)(guan)(guan)職(zhi)(zhi)責、方(fang)式(shi)與措(cuo)(cuo)施(shi)。一是監(jian)管(guan)(guan)(guan)職(zhi)(zhi)責，定期開展(zhan)監(jian)管(guan)(guan)(guan)評(ping)價并將評(ping)價結(jie)果納入(ru)考核指標；二是監(jian)管(guan)(guan)(guan)方(fang)式(shi)，包括查(cha)看實物，查(cha)閱、復制(zhi)文件資料，對(dui)有(you)關組織、個(ge)人進行約談等(deng)(deng)；三是監(jian)管(guan)(guan)(guan)措(cuo)(cuo)施(shi)，依違規嚴重程度采(cai)取限期整改、出具警示函、不予新設交易品種以至(zhi)關閉、取締(di)等(deng)(deng)措(cuo)(cuo)施(shi)，

    第五章“附則”：明確(que)本辦(ban)法由市經信委負責解釋(shi)，并(bing)明確(que)本辦(ban)法的實(shi)施日(ri)期和(he)有效期限(xian)。

上海市數據交易場所管理實施辦法

（征求意見稿） 

第一章 總則

    第一條 為(wei)防范(fan)和(he)化解數據(ju)交(jiao)易(yi)風險，規(gui)(gui)范(fan)本(ben)市(shi)數據(ju)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)的(de)行為(wei)，促進(jin)數據(ju)要(yao)素市(shi)場(chang)健康發展，推動數據(ju)要(yao)素依法(fa)有序流動，根據(ju)有關法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)和(he)《上(shang)海市(shi)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)管理暫(zan)行辦法(fa)》等文件，結合(he)本(ben)市(shi)實際，制(zhi)定本(ben)實施辦法(fa)。

    第(di)二條 本市(shi)數(shu)據交易場(chang)所的設立變更(geng)終止(zhi)、經營規(gui)(gui)范(fan)、監督管(guan)理等，適用本實施(shi)辦(ban)法(fa)。法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章等另有規(gui)(gui)定的，從其(qi)規(gui)(gui)定。

    本實施辦(ban)法所稱數據(ju)是(shi)指任(ren)何以電子或(huo)者其他方式對信息的記(ji)錄；數據(ju)交易活動是(shi)指圍(wei)繞(rao)數據(ju)開展的交易行為；

    數(shu)據交(jiao)易(yi)場(chang)所是指(zhi)在本市行政區域內由(you)市政府批準設立，組(zu)織(zhi)開展數(shu)據交(jiao)易(yi)活(huo)動的交(jiao)易(yi)場(chang)所；

    數(shu)(shu)據(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易服務機構(gou)(gou)是指在數(shu)(shu)據(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易活動中提供數(shu)(shu)據(ju)(ju)資產、數(shu)(shu)據(ju)(ju)合(he)規性、數(shu)(shu)據(ju)(ju)質量(liang)等第三(san)方評估以(yi)及交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易撮合(he)、交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易代理、專(zhuan)業(ye)咨詢(xun)、數(shu)(shu)據(ju)(ju)經紀、數(shu)(shu)據(ju)(ju)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)付等專(zhuan)業(ye)服務的機構(gou)(gou)。

    第三條 在(zai)數據交易場所從事數據交易，應當遵循(xun)自(zi)愿、平等、公(gong)正和誠信的原則，不得(de)侵犯他人(ren)的合法權益和損(sun)害社會公(gong)共利益。

 ;   第(di)四條 上(shang)海(hai)市(shi)經濟和信息化委員會(hui)（以下簡稱“市(shi)經濟信息化委”）作為本市(shi)數據交易(yi)場所的行業主管部門，履行監管責任(ren)，會(hui)同(tong)有關部門做好準入管理并加(jia)強(qiang)事(shi)(shi)中事(shi)(shi)后監管等(deng)。

    上海市(shi)金融穩(wen)定(ding)協(xie)調(diao)聯(lian)席會議(yi)（以下簡稱“聯(lian)席會議(yi)”），按(an)照本市(shi)清理(li)整(zheng)頓各(ge)類交易場所(suo)工(gong)(gong)作機(ji)制(zhi)，負責指導、協(xie)調(diao)交易場所(suo)規范管理(li)工(gong)(gong)作。 

第二章 設立、變更和終止

    第五條(tiao) 在本市(shi)設(she)立(li)數(shu)據交(jiao)(jiao)易場(chang)所(suo)，原則上(shang)應當采取公(gong)司制組織(zhi)形式，并符合《中華人民共和國公(gong)司法》《上(shang)海市(shi)交(jiao)(jiao)易場(chang)所(suo)管理暫行辦(ban)法》等規定。

    第六條 在本市(shi)設立(li)數(shu)據交易場所，申請人(ren)應(ying)當按照要求向市(shi)經(jing)濟(ji)信息化委提出申請，報市(shi)政府批準(zhun)后設立(li)。

    未經市政府批(pi)準，任何單(dan)位或個人不(bu)得設立數據(ju)交易(yi)(yi)場(chang)所，不(bu)得組織(zhi)或變相組織(zhi)數據(ju)交易(yi)(yi)場(chang)所的交易(yi)(yi)及相關活動(dong)。

    第七條 數據交易場所變(bian)更下列事項之一的，應當向市經濟信(xin)息(xi)化委提出申請(qing)，由(you)市經濟信(xin)息(xi)化委受理并提出評估意見后，報市政(zheng)府批(pi)準：

    （一）變更名稱；

    （二）變更(geng)經營范圍；

    （三）變更注冊資本；

    （四）數據交(jiao)易(yi)場所分立或(huo)合并；

    （五）對(dui)其設立(li)條(tiao)件構(gou)成重大影(ying)響的(de)其他事項。

    數(shu)據交易場所變更交易品種、交易模式、交易規則、主要(yao)股東，報市(shi)經濟信息(xi)化委(wei)同意。市(shi)經濟信息(xi)化委(wei)同意的(de)，應(ying)當出具同意意見(jian)并抄(chao)送聯(lian)席會議辦公室。

    數據交易(yi)場所有下列變更事(shi)項之一的，應(ying)在事(shi)項發生后10個(ge)工作日內報市(shi)經濟信息化委(wei)備案，并抄(chao)送聯(lian)席會議(yi)辦(ban)公室(shi)：

    （一）變更法定代(dai)表人、董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級(ji)管理人員(yuan)；

    （二）變更住所(suo)；

    （三）變更企業類型(xing)；

    （四）修改章程、風險(xian)控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度等管理制(zhi)(zhi)度；

    （五）對外(wai)開展合作經營；

    （六(liu)）市經(jing)濟和信息化委規(gui)定的其他(ta)變更事項。

    第(di)八(ba)條 數據交易場所(suo)擬終止提(ti)供(gong)交易平臺服(fu)務(wu)的，應當至少提(ti)前(qian)3個月向(xiang)市(shi)經濟信息化(hua)委(wei)報(bao)告，并及時通知數據交易主(zhu)體(ti)(ti)及其(qi)他相關(guan)主(zhu)體(ti)(ti)，確定(ding)退出方(fang)案(an)，在媒體(ti)(ti)上公(gong)示退出公(gong)告及處置方(fang)案(an)，妥善(shan)處理數據交易主(zhu)體(ti)(ti)的交易資金、保證(zheng)金和(he)其(qi)他資產，確保數據交易主(zhu)體(ti)(ti)資金安全及其(qi)他相關(guan)主(zhu)體(ti)(ti)的合法權益(yi)。退出方(fang)案(an)由(you)市(shi)經濟信息化(hua)委(wei)審查并向(xiang)社會(hui)公(gong)示后，報(bao)市(shi)政府批(pi)準。

    數(shu)據(ju)交易場所解散，應(ying)當按照法定程序進行(xing)清(qing)算(suan)。清(qing)算(suan)結束，應(ying)當向市場監督管理(li)部門申(shen)請(qing)辦理(li)注銷登記并在媒體發布(bu)公告。

    數據(ju)交易場所因破(po)產而(er)終止(zhi)，應當按照《中華人(ren)民共(gong)和(he)國企業(ye)破(po)產法》及相(xiang)關規定(ding)進行破(po)產清算。 

第三章 經營規范

    第九(jiu)條 數(shu)據交易場(chang)所應當嚴格遵守法律法規(gui)和監管部門的規(gui)定，遵循公開、公平、公正、安全原則(ze)，自覺(jue)接(jie)受監管，嚴格防范風險，以服務(wu)數(shu)字(zi)經濟(ji)發展和數(shu)據要素市(shi)場(chang)化配置(zhi)為宗旨，科(ke)學設計自身業務(wu)模式。

    第十條 數(shu)據(ju)交易(yi)(yi)場(chang)所應當按市場(chang)監督管理部(bu)門(men)批準的經(jing)營(ying)范圍依法合(he)規經(jing)營(ying)，保證數(shu)據(ju)交易(yi)(yi)活(huo)動的正常進行，為(wei)交易(yi)(yi)主體(ti)提(ti)供以下(xia)服務(wu)：

    （一）提(ti)供交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所、交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)信息系統等數據交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)基(ji)礎(chu)設施；

    （二）組(zu)織數(shu)據交易活(huo)動，提供數(shu)據產(chan)品登記、數(shu)據產(chan)品掛牌、組(zu)織交易簽約、交易資(zi)金結算、出具(ju)交易憑證(zheng)、披露交易信息等服務(wu)；

    （三）提(ti)供數據(ju)交易糾紛(fen)調(diao)解等協調(diao)服務；

    （四）其他與數據交易活動相(xiang)關的綜(zong)合配(pei)套服(fu)務。

    第十一(yi)條 數(shu)據(ju)交易(yi)場(chang)所應當依(yi)法建立(li)健全法人治(zhi)理結構，完善議(yi)事規(gui)則(ze)、決策程序(xu)和內(nei)部審計制度，保持內(nei)部治(zhi)理的有效性。指(zhi)定(ding)一(yi)名高(gao)級管理人員作為合規(gui)負責人，承擔(dan)合規(gui)責任，對數(shu)據(ju)交易(yi)場(chang)所依(yi)法合規(gui)運作進行監(jian)督(du)。

    第十(shi)二條 數(shu)據(ju)交易場所應當建立健(jian)全財務(wu)(wu)管理制度，按照企(qi)業會計(ji)準則等要(yao)求，真實記錄和(he)反映企(qi)業的財務(wu)(wu)狀(zhuang)況、經營成(cheng)果和(he)現金流量(liang)。

    數(shu)據(ju)(ju)(ju)交易場所信息(xi)系統(tong)應當符合(he)(he)業務(wu)開展及監管要(yao)求，能為市經濟信息(xi)化委提(ti)供遠程接入。系統(tong)應當具備數(shu)據(ju)(ju)(ju)安(an)(an)全(quan)保(bao)護和數(shu)據(ju)(ju)(ju)備份(fen)措施，確保(bao)數(shu)據(ju)(ju)(ju)資(zi)料的(de)安(an)(an)全(quan)，各種數(shu)據(ju)(ju)(ju)資(zi)料的(de)保(bao)存期限不(bu)得少于20年，能夠及時(shi)向市經濟信息(xi)化委或其指定機構提(ti)供符合(he)(he)要(yao)求的(de)數(shu)據(ju)(ju)(ju)信息(xi)。

    第十三條 數據交(jiao)易場所應當(dang)按照有關規定(ding)(ding)，定(ding)(ding)期向市經濟信息化委報(bao)(bao)送月(yue)度報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)、季度報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)和年度報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)。報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)內容應包括但不限于(yu)數據交(jiao)易情況統(tong)計(ji)分析(xi)等。

    數據(ju)交(jiao)易場所(suo)遇有(you)下(xia)列重大事項，應當及時(shi)向市經濟信(xin)息化委報告，并抄送聯(lian)席(xi)會議辦公室：

    （一）數(shu)據交(jiao)易場所或其(qi)法定代(dai)表人、董事、監(jian)事、高(gao)級管(guan)理人員因涉嫌重大違(wei)法違(wei)規，被立案調查(cha)或者采取強制措施；

    （二）數據交易場所(suo)重大財(cai)務支出和財(cai)務決(jue)策可能(neng)帶來較大財(cai)務或(huo)者經營風險(xian)；

    （三）涉(she)及(ji)占其凈資(zi)產10%以上或者對(dui)其經營風險(xian)有(you)較大(da)影響的訴(su)訟(song)；

    （四）對(dui)社會穩定(ding)產生重大不利影響；

    （五）數據交易場所股東更(geng)名或發生重大(da)變動；

    （六）其他重大(da)事項。

    市經濟信息(xi)化委(wei)可以根據(ju)工作需要，要求數(shu)據(ju)交(jiao)(jiao)易(yi)場所(suo)就(jiu)重大(da)數(shu)據(ju)交(jiao)(jiao)易(yi)項目(mu)、數(shu)據(ju)交(jiao)(jiao)易(yi)異常情(qing)況、嚴(yan)重數(shu)據(ju)安全(quan)事(shi)(shi)故、受到有關部門處罰等事(shi)(shi)項報(bao)送臨時報(bao)告，說明事(shi)(shi)件的(de)起因、目(mu)前的(de)狀態、可能產生(sheng)的(de)后果和擬采取的(de)措施等。

    數(shu)據(ju)交(jiao)易場(chang)所提交(jiao)的(de)信息和資料(liao)，應當真實、準確、完整(zheng)。

    第十四(si)條 數(shu)據交易(yi)場(chang)所應當及(ji)時準(zhun)確(que)填(tian)報(bao)本市地方(fang)金(jin)融監管信息(xi)平臺相關信息(xi)，并按照規定于每月(yue)10日(ri)(ri)前(qian)報(bao)送上(shang)月(yue)交易(yi)信息(xi)，于每季(ji)度首(shou)月(yue)10日(ri)(ri)前(qian)報(bao)送上(shang)季(ji)度財務信息(xi)，于每年1月(yue)20日(ri)(ri)和7月(yue)20日(ri)(ri)前(qian)報(bao)送相關報(bao)表。